Sie sind also ein Experte beim Kauf und Verkauf von Aktien. Sie haben diesen natürlichen Instinkt, den einige der besten Trader zu haben scheinen.Wenn Sie auf der Welle der Macht sind, die durch das Wachstum Ihres Geldes entsteht, können Sie die Idee haben, dass Sie Ihren Tagesjob aufgeben müssen, um Vollzeit zu handeln. Oder vielleicht ist der beste Weg, um das Beste aus Ihrem Talent zu machen, anderen zu helfen, ihre eigenen Portfolios erfolgreich aufzubauen. In jedem Fall ist es wichtig, vor dem Start alle erforderlichen Schritte zu befolgen, um die größten Erfolgschancen zu erzielen.
Eigenhandel
Wenn Sie als Tageshändler Vollzeit arbeiten möchten und keine Pläne haben, Kunden anzunehmen und ihre Portfolios persönlich zu verwalten, benötigen Sie überraschend viel Kapital. Pattern-Day-Trader, definiert als Trader, die innerhalb eines Zeitraums von einer Woche vier oder mehr Trades einführen, müssen auf jedem von ihnen geführten Konto über ein Eigenkapital von mindestens 25.000 USD verfügen. Als Pattern-Day-Trader können Sie nur auf Margin-Konten handeln. Wenn Ihr Konto zu irgendeinem Zeitpunkt unter 25.000 US-Dollar fällt, müssen Sie den Handel den ganzen Tag unterbrechen, bis Sie genug Geld auf das Konto eingezahlt haben, um dieses Minimum aufrechtzuerhalten.
Positiv beim Pattern-Day-Handel ist jedoch, dass Sie das Vierfache Ihrer Wartungsmargenüberschreitung handeln dürfen, während Konten für Standardmargen nur bis zum doppelten Margenüberschuss gehandelt werden dürfen. Dies kann jedoch gut und schlecht sein, da Sie einem großen Verlust ausgesetzt sind.
Handel als Geschäft
Für andere zu handeln ist etwas komplizierter. Sie müssen eine Prüfung bestehen, bevor Sie für die Öffentlichkeit handeln können. Wenn Sie Annuitäten oder Investmentfonds verkaufen, müssen Sie eine Prüfung der Serie 6 bestehen. Um Wertpapiere direkt zu verkaufen, müssen Sie eine Prüfung der Serie 7 ablegen. In bestimmten Branchen kann es andere Anforderungen für den Handel geben. Sie sollten auch ein Mitglied der Financial Industry Regulatory Agency (FINRA) oder der FINRA sein, wo Sie Ihren Firmennamen registrieren und die Unterstützung erhalten können, die Sie beim Aufbau des neuen Geschäfts benötigen.
Sie müssen nicht nur Prüfungen ablegen, sondern auch die Voraussetzungen für die Erlangung einer Unternehmenslizenz bei Ihren staatlichen oder lokalen Behörden sowie die Übermittlung Ihrer Informationen an die Securities Exchange Commission mit dem Formular BD. Wenn Sie vorhaben, Aktien in mehr als einem Bundesstaat zu verkaufen, benötigen Sie für jeden Bundesstaat, in dem Sie handeln, ein eigenes Formular. Für Broker-Händler in Ihrem eigenen Bundesstaat können besondere Anforderungen gelten Beginnen Sie mit der Annahme von Kunden.
