Compliance bedeutet das Befolgen der Regeln, Vorschriften und Organisationsrichtlinien. Compliance-Schulungen sind unerlässlich, um sicherzustellen, dass Mitglieder der Organisation nicht gegen Gesetze verstoßen, und um die Produktivität zu maximieren. Unternehmen und gemeinnützige Organisationen können für das rechtswidrige Verhalten ihrer Mitarbeiter haftbar gemacht werden, auch wenn sie über Richtlinien verfügen, die ein solches Verhalten untersagen. Diese Haftung kann minimiert werden, wenn die Mitarbeiter ausreichend geschult und beraten werden.
Haftung der Organisation
Compliance-Schulungen haben zahlreiche Ziele, aber das wichtigste Ziel ist die Vermeidung einer gesetzlichen Haftung. Obwohl ein großes Unternehmen, eine Regierungsbehörde oder eine Universität nicht jedes mögliche Fehlverhalten seiner Mitglieder verhindern kann, haftet das Gesetz von Organisationen für rechtswidrige Handlungen ihrer Mitglieder. Die Bundesverurteilungsrichtlinien schreiben vor, dass die strafrechtliche Haftung einer Organisation unterliegen kann, wenn ein Arbeitnehmer eine rechtswidrige Handlung begeht, selbst wenn ein solches Verhalten gegen Anweisungen verstößt.
Mit anderen Worten: Wenn ein Mitarbeiter Ihres örtlichen Fitnesscenters Ihr Schließfach öffnet, während Sie unter der Dusche sind und Ihr Handy stehlen, kann das Fitnessstudio haftbar gemacht werden, selbst wenn das Fitnessstudio seine Mitarbeiter eindeutig angewiesen hat, die persönlichen Gegenstände der Gäste nicht zu berühren.
Compliance-Schulungen
Aber wenn Sie Ihren Mitarbeitern sagen, dass Sie nicht gegen das Gesetz verstoßen sollen, was können Sie sonst noch tun? Hier setzt Compliance-Schulungen an. Eine Organisation kann potenzielle Geldbußen weitgehend vermeiden (die Richtlinie über die Urteilsetzung von Bundesanleihen schreibt eine Senkung von bis zu 95 Prozent vor), wenn sie nachweist, dass sie ein wirksames Compliance-Programm eingeführt hat.
Anstatt den Mitarbeitern lediglich zu sagen, dass sie die persönlichen Gegenstände der Kunden nicht berühren sollen, verlangt das Gesetz vom Unternehmen, seine Mitglieder tatsächlich zu schulen und zu beraten. In der Schulung können Themen besprochen werden, was zu tun ist, wenn ein Angestellter unbeaufsichtigte persönliche Gegenstände sieht, wie mit Fundsachen umgegangen wird und wie zu handeln ist, wenn ein Angestellter illegales Verhalten eines Arbeitnehmers feststellt.
Branchenverordnung
Neben rechtlichen Überlegungen, die für jede Organisation gelten, werden viele Unternehmen von staatlichen und bundesstaatlichen Aufsichtsbehörden wie der Securities and Exchange Commission und der Federal Communications Commission geprüft. Investmentbanken bieten umfassende Compliance-Schulungen an, um sicherzustellen, dass jedes Mitglied branchenspezifische Vorschriften und Vorschriften kennt. Erfahrene Mitarbeiter müssen auch aktualisiert werden, wenn sich die Vorschriften ändern oder der Status der Organisation erheblich geändert wird.
Wenn ein Unternehmen zum Beispiel an die Börse geht, unterliegt es strengeren Vorschriften hinsichtlich der Offenlegung wesentlicher Informationen über seine finanziellen Aktivitäten, und alle Mitarbeiter kehren in den Unterricht zurück.
Höhere Standards
Bekannte Organisationen setzen in der Regel höhere Standards als gesetzlich vorgeschrieben. Wenn beispielsweise Finanzanalysten gesetzlich untersagt sind, fragwürdige Versprechen hinsichtlich einer potenziellen Anlage für Kunden abzugeben, kann eine Investmentbank weitergehen und ein solches Verhalten verbieten, selbst wenn Analysten mit ihren eigenen Kollegen interagieren. Zusätzliche Einschränkungen bedeuten ein höheres Potenzial für Komplikationen, was den Bedarf an gutem Training erhöht.
Gut für den Gewinn
Compliance-Schulungen umfassen auch die Bereitstellung von Leitlinien zu ethischem und ordnungsgemäßem Verhalten, auch wenn ein solches Verhalten nicht ausdrücklich gesetzlich vorgeschrieben ist. Unternehmen, die ihren Mitgliedern beibringen, sozial verantwortlich zu handeln und sich konsequent zu respektieren, sind besser und dauern länger.
