Die Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) ist die größte unabhängige Regulierungsbehörde für Wertpapiere in den USA. Ihr Mandat besteht darin, das amerikanische Volk zu schützen, indem sichergestellt wird, dass die Wertpapierbranche fair gehandelt wird und ehrliche Statistiken vorliegen. Um im Einklang mit FINRA zu handeln, müssen Maklerfirmen eine Reihe von Maßnahmen ergreifen, um sowohl FINRA als auch amerikanischen Anlegern die Transparenz zu geben, die sie für genaue und fundierte Investitionen in den Aktienmarkt benötigen.
Festlegen der Grundsätze der Aufsichtskontrolle
Alle Wertpapierfirmen sollten über ein aufsichtsrechtliches Kontrollsystem verfügen, um sicherzustellen, dass keine Mittel missbräuchlich verwendet oder Zahlen manipuliert werden. Transparenz ist absolut unerlässlich, daher ist es unabdingbar, dass Sie sich den Grundsätzen eines Unternehmens stellen, die zur Einführung, Aufrechterhaltung und Durchsetzung dieses Systems der Aufsichtskontrolle gelten. Diese Aufsichtsverfahren müssen regelmäßig getestet werden, um ihre Eignung sicherzustellen. Sowohl wer sie testen wird, als auch wann sie getestet werden sollen, muss der FINRA gemeldet werden.
Verpflichtung zur Erstellung und Vorlage eines Jahresberichts
Jede Wertpapierfirma muss eine Person benennen, die Jahresberichte erstellt, in denen sowohl das vorgenannte System der aufsichtsrechtlichen Kontrollen der Gesellschaft als auch eine Zusammenfassung der Überprüfung dieser Verfahren sowie etwaige wesentliche Ergänzungen oder Änderungen der Verfahren beschrieben werden. Diese Berichte müssen spätestens ein Jahr nach dem Datum des letzten Berichts bei FINRA eingereicht werden. Diese Berichte liefern der FINRA eine kurze Zusammenfassung aller aufsichtsrechtlichen Maßnahmen, die von einer einzelnen Firma ergriffen werden, und ermöglicht es ihnen, Inkonsistenzen oder Schwächen in den Kontrollrichtlinien einer Firma zu erkennen.
Identifizieren Sie Manager und Produzenten mit hohen Einsätzen
Alle im Unternehmen tätigen Manager müssen gegenüber FINRA identifiziert werden, um sicherzustellen, dass nur zugelassene, qualifizierte Personen in jeder einzelnen Wertpapierorganisation tätig sind. Dies ist vor allem ein Sicherheits- und Verantwortungsproblem. Wichtiger ist die Forderung von FINRA, dass alle Produktionsmanager (Manager, die Aktien kaufen und verkaufen), die für den Verkauf von bis zu 20 Prozent einer bestimmten Aktie qualifiziert sind, einer verstärkten Aufsicht unterliegen müssen. Tatsächliche "verstärkte Aufsicht" -Verfahren werden von Fall zu Fall genehmigt und müssen vor der Umsetzung der FINRA zur Genehmigung vorgelegt werden. Das Ziel der Anforderung besteht einfach darin, ein zusätzliches Maß an Aufsicht für alle Broker zu gewährleisten, die zu einem bestimmten Zeitpunkt bedeutende Börsengänge tätigen.
Staatliche Überprüfungs- und Überwachungsverfahren
Ähnlich wie bei den aufsichtsrechtlichen Kontrollverfahren verlangt FINRA von Wertpapierfirmen, die sich an die Einhaltung von Vorschriften halten wollen, um zu erläutern, wie und wann ein Unternehmen drei verschiedene Punkte überwachen und bestätigen wird: erstens die Übertragung von Geldern und Wertpapieren von Kunden an Dritte oder außerhalb Konten; zweitens, jeder Kunde ändert oder Adresse; und drittens jede Kundenänderung der Anlageziele. Diese endgültigen Regeln sind ein zusätzliches Maß an Aufsicht und Verteidigung gegen zwielichtige Finanzgeschäfte, einschließlich der Übertragung von Geld in Offshore-Geldlokale.
