Da jedes Jahr Millionen neuer Anleger an die Börse kommen, sind viele Börsenmakler mit dem Geschäft überfordert und können die Nachfrage nach neuen Aktien kaum befriedigen. Infolgedessen stehen neue Möglichkeiten für unabhängige Börsenmakler zur Verfügung, aber viele potenzielle Broker wissen nicht, wie sie ein unabhängiger Börsenmakler werden können. Glücklicherweise gibt es einige wichtige Schritte, die Ihnen helfen werden, die Chance in dieser Branche zu nutzen.
Gehen Sie zum nationalen Verband unabhängiger Effektenhändler und registrieren Sie sich, um an der Series 7-Prüfung teilzunehmen. Die Prüfung dauert etwa sechs Stunden, um 260 Fragen zu beantworten, die Sie mit mindestens 70 Prozent bestehen müssen.
Füllen Sie das FOCUS-Formular aus und reichen Sie es bei der Securities & Exchange Commission ein, die Ihren unabhängigen Status registriert. Sie können es per Post oder elektronisch versenden.
Richten Sie ein Konto bei einem Broker wie TD Waterhouse oder Schwab ein, um als Depotbank für alle Gelder zu fungieren, die Sie im Auftrag Ihrer Kunden halten. Obwohl die meisten Broker, die traditionelle Broker beschäftigen und ihnen auch Gebühren auf der Grundlage der Vermögenswerte berechnen, sie verwalten, ist der unabhängige Broker frei von diesen belastenden Gebühren. In dieser Phase können Sie Kunden anwerben und ihr Geld direkt anlegen, wobei Sie die Löwenanteile der Provisionen und Gebühren für sich behalten.
Tipps
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Sie können sich auch mit Brokern aus allen 50 Bundesstaaten in Verbindung setzen, um den "Bestellfluss" abzuwickeln. Hierbei handelt es sich um den Fluss von Bestellungen, die von diesem Broker stammen, den ihre Broker nicht bedienen können. Manchmal ist ein geschäftiges Investmenthaus mit Kauf- und Verkaufsaufträgen überschwemmt, sodass eine Beziehung zu diesen Maklerfirmen Provisionen erbringen kann, die sie nicht rechtzeitig erreichen können.
Warnung
Wenn Sie unabhängig sind, können Sie sicherlich mehr Geld verdienen, haben aber auch keinen Zugang zur Forschungsabteilung der Firma. Bereiten Sie sich darauf vor, Ihre eigene Forschung zu betreiben oder sie an einen unabhängigen Investmentforscher auszulagern.
