Wann läuft eine Series 7-Lizenz ab?

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Mit einer Series 7-Lizenz können Sie Trades für Ihre Brokerage-Kunden platzieren. Sie können nicht ohne einen Makler arbeiten. Ein anerkanntes Finanzdienstleistungsunternehmen oder eine selbstregulierte Organisation (SRO) muss Sie sponsern, um an der Series 7-Prüfung teilzunehmen. Sobald Sie ein lizenzierter Broker sind, müssen Sie die Prüfung nicht erneut ablegen. Bei einer Kündigung haben Sie jedoch zwei Jahre Zeit, um eine Anstellung bei einer anderen Firma zu erhalten.

Serie 7 Exam

Die Regulierungsbehörde für die Finanzindustrie (FINRA) verwaltet die Prüfung Series 7, die Hauptlizenz, die für Personen erforderlich ist, die eine Anstellung als Effektenmakler suchen. Mit der Lizenz können Sie Trades verschiedener Art bei Brokerage-Kunden platzieren. Wenn Sie die Series 7-Prüfung bestehen, können Sie auch andere von FINRA angebotene Prüfungen ablegen. Die Prüfung besteht aus 260 Fragen in zwei Teilen mit jeweils drei Stunden Dauer.

Sponsoring

Sie können nicht einfach die Gebühr für die Prüfung der Serie 7 bezahlen. Ein Finanzunternehmen, das Mitglied der FINRA oder einer SRO ist, muss Sie sponsern, um an der Series 7-Prüfung teilzunehmen. Typischerweise ist die Firma, die Sie sponsert, Ihr Arbeitgeber. Wenn Sie die Prüfung bestanden haben und ein lizenzierter Broker sind, reist die Lizenz der Serie 7 mit. Mit anderen Worten, die Lizenz ist gut, wenn Sie in der Branche arbeiten. Wenn Sie also eine Firma für eine andere Firma arbeiten lassen, ist die Lizenz weiterhin gültig.

Zeitlimit

Ihre Series 7-Lizenz ist zwei Jahre nach Beendigung gültig. Wenn Sie innerhalb dieser zwei Jahre keine Anstellung bei einem Finanzunternehmen finden, das Mitglied von FINRA oder einer SRO ist, läuft Ihre Series 7-Lizenz ab. Sollten Sie innerhalb von zwei Jahren eine Anstellung finden, benachrichtigt die neue Firma FINRA in Ihrem Namen.

Andere Prüfungen

An der Series 7-Prüfung können Sie viele andere von FINRA angebotene Prüfungen ablegen. Bei der Prüfung Series 63, die normalerweise mit der Lizenz der Serie 7 geliefert wird, können Sie beispielsweise Aufträge für Unternehmensanleihen und Beteiligungspapiere anfordern.

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