Broker-Dealer ist der Begriff der Wertpapierbranche für eine Wertpapierbrokerfirma. Die Wertpapierbranche ist stark reguliert, und ein neuer Broker-Dealer muss sich bei mindestens drei Agenturen registrieren und das Managementteam veranlassen, die entsprechende hochrangige Wertpapierlizenzierung zu erhalten. Es dauert sechs Monate oder länger, bis alle erforderlichen Genehmigungen für die Führung einer Brokerfirma vorliegen. Sie können den Prozess beschleunigen, indem Sie die meisten Schritte gleichzeitig ausführen.
Richten Sie eine Firmenpräsenz ein
Obwohl die Gründung eines Unternehmens wie ein naheliegender Schritt erscheint, ermöglicht die Unternehmensstruktur bei einem neuen Broker-Dealer den Beginn des Zulassungsverfahrens. Eine Börsenmaklergesellschaft benennt die Verantwortlichen, die zu den Brokerage-Verantwortlichen werden, und gestattet der neuen Firma, ihren Namen bei der Financial Industry Regulatory Authority oder FINRA zu reservieren. Die Gesellschaft muss ein Buchhaltungssystem erwerben, das die Anforderungen der Securities and Exchange Commission und der FINRA erfüllt. Das Unternehmen muss auch ein Nettokapital - Bargeld in der Bank - einrichten, um die Kapitalanforderungen auf der Grundlage der geplanten Größe und der Geschäftsbereiche der Brokerfirma zu erfüllen.
Registrieren Sie die Principals zum Testen und zur Lizenzierung
FINRA verlangt von einem Broker-Dealer mindestens zwei registrierte Hauptverantwortliche, die die Brokerfirma führen. Die Registrierung erfordert die Beantragung der FINRA, das Durchführen einer Hintergrundprüfung und das Bestehen eines Tests, der die auf Brokerage-Management-Ebene geltenden Wertpapiervorschriften abdeckt. Es gibt verschiedene Arten von Hauptregistrierungen, abhängig von den Wertpapieren, die das Unternehmen anbieten wird, und die Hauptinhaber einer kleinen neuen Broker-Händler-Firma müssen möglicherweise mehrere der Hauptregistrierungen einholen. Bei einem vorgeschlagenen kleinen Broker-Dealer kann auf die Zwei-Prinzipal-Regel verzichtet werden, und das Geschäft kann mit einem einzigen registrierten Manager beginnen. Ein Antrag auf Ausnahmegenehmigung kann bei FINRA eingereicht werden, wenn die festgelegten Kriterien für einen einzelnen Auftraggeber erfüllt sind.
Bewerben Sie sich für die Registrierung von Bundes-, Landes- und Aufsichtsbehörden
Die Eigentümer einer vorgeschlagenen neuen Brokerfirma müssen sich für jedes Bundesland, in dem der Broker-Dealer eine Niederlassung haben wird, bei der SEC, FINRA und der Finanzaufsichtsbehörde registrieren lassen. Die SEC verlangt das Ausfüllen des umfangreichen Formulars BD, das Hintergrundinformationen zu den Auftraggebern, anderen Eigentümern, Geldgebern und vorgeschlagenen Mitarbeitern erfordert. Mit der genehmigten SEC-Registrierung beantragt das Unternehmen bei FINRA die Mitgliedschaft und bei der Securities Investors Protection Corporation, um den Kunden die erforderliche SIPC-Versicherung anbieten zu können.
Etablierung einer Clearing Firm-Beziehung
Ein Broker-Dealer verwendet eine Clearing-Firma zur Abwicklung und Abwicklung der von den Brokerfirmen platzierten Transaktionen. Der Umfang der von der Clearingfirma bereitgestellten Dienstleistungen hängt von der vorgeschlagenen Größe des neuen Broker-Dealers ab und davon, wie viele Operationen das neue Management-Team in Eigenregie aufnehmen möchte und wie viel davon gezahlt wird. Eine lokale Brokerfirma wird sich darauf konzentrieren, Kunden zu gewinnen und Geschäfte zu tätigen, und die Clearingfirma lässt das Management und den Besitz frei, um diese Ziele zu verfolgen.
